Firma: ________________________
Data auditului: ________________________
1. Introducere
Acest raport de audit GDPR are scopul de a evalua conformitatea firmei ________________________ cu reglementările privind protecția datelor cu caracter personal, în conformitate cu Regulamentul (UE) 2016/679 al Parlamentului European și al Consiliului, cunoscut sub denumirea de GDPR (General Data Protection Regulation).
2. Obiectivul auditului
Scopul auditului este de a analiza și evalua practicile actuale ale companiei în ceea ce privește procesarea datelor cu caracter personal, identificând riscurile și recomandând acțiuni corective pentru asigurarea unui nivel adecvat de protecție a datelor.
3. Metodologia auditului
Auditul s-a desfășurat prin:
- Examinarea documentației interne legate de procesarea datelor personale
- Interviuri cu responsabilii departamentelor implicate în prelucrarea datelor
- Analiza procedurilor de securitate și măsurilor tehnice implementate
- Verificarea implementării măsurilor de protecție a datelor la nivelul angajaților
4. Rezultate și Observații
4.1 Conformitatea cu principiile GDPR
- Legalitate, echitate și transparență:
Compania are proceduri clare pentru a asigura transparența prelucrării datelor. Politicile de confidențialitate sunt accesibile clienților, dar necesită o actualizare periodică pentru a reflecta modificările legislative recente. - Limitarea scopului:
Datele personale sunt colectate în scopuri legale și clar definite, însă se recomandă o revizuire detaliată a documentelor de consimțământ pentru a evita colectarea de date excesive. - Minimizarea datelor:
Procesarea datelor se realizează în conformitate cu principiul minimizării, însă se identifică o arie de îmbunătățire în ceea ce privește arhivarea și eliminarea datelor personale mai vechi de 5 ani.
4.2 Securitatea datelor
- Măsuri tehnice de securitate:
Compania utilizează criptarea pentru datele sensibile, însă nu există un plan clarificat de backup al datelor sau o procedură de testare regulată a vulnerabilităților IT. - Accesul la date:
Accesul la datele personale este reglementat corect, dar nu există o politică suficient de detaliată privind revocarea accesului pentru angajații care nu mai sunt în companie.
4.3 Drepturile persoanelor vizate
- Dreptul de acces și rectificare:
Compania răspunde prompt solicitărilor de acces și rectificare a datelor, dar nu dispune de o procedură centralizată care să documenteze și să urmărească aceste solicitări. - Dreptul de ștergere:
Există un proces de ștergere a datelor personale, dar acesta nu este întotdeauna implementat consistent în toate sistemele interne ale companiei.
5. Recomandări
- Actualizarea periodică a politicii de confidențialitate pentru a include toate modificările legislative relevante.
- Îmbunătățirea procedurii de ștergere a datelor, în special pentru datele mai vechi de 5 ani.
- Implementarea unui plan de backup al datelor și realizarea unor audituri de securitate periodice.
- Dezvoltarea unei proceduri centralizate de gestionare a solicitărilor din partea persoanelor vizate.
6. Concluzii
În general, firma ________________________ respectă cerințele de bază ale GDPR, însă există zone unde îmbunătățirile sunt necesare pentru a asigura o conformitate completă și pentru a preveni posibile riscuri de securitate. Aceste recomandări trebuie implementate cu prioritate pentru a reduce orice expunere la riscuri legale și financiare.