1. Informații generale
- Numele companiei: _____________
- Departament: _____________
- Persoana responsabilă: _____________
- Data întocmirii: _____________
- Codul fișei: _____________
2. Descrierea riscului identificat
- Tipul riscului:
(Exemplu: financiar, operațional, strategic, de mediu, de securitate, de conformitate, etc.) - Detalii ale riscului:
(Descriere detaliată a riscului, sursa acestuia, contextul în care a fost identificat și impactul potențial asupra activității companiei sau proiectului.) - Probabilitatea de apariție:
(Exemplu: Foarte scăzută, Scăzută, Medie, Ridicată, Foarte ridicată) - Impactul:
(Exemplu: Foarte scăzut, Scăzut, Mediu, Ridicat, Foarte ridicat) - Scorul riscului (probabilitate x impact):
(Calculați scorul riscului prin multiplicarea probabilității de apariție cu impactul. Scorul poate fi utilizat pentru a prioritiza riscurile.)
3. Analiza și evaluarea riscului
- Cauzele riscului:
(Detalii privind factorii care pot contribui la materializarea riscului. Pot include cauze externe sau interne, procese defectuoase, reglementări nesatisfăcătoare etc.) - Posibile consecințe:
(Descrierea efectelor riscului dacă se materializează, incluzând pierderi financiare, deteriorarea reputației, scăderea performanței etc.) - Impactul asupra obiectivelor strategice:
(Cum va afecta riscul atingerea obiectivelor pe termen scurt, mediu și lung ale companiei? Exemplu: Reducerea veniturilor, pierderi de oportunități, scăderea satisfacției clienților, etc.)
4. Plan de gestionare a riscului
- Măsuri de prevenire:
(Descrierea măsurilor care pot fi implementate pentru a preveni apariția riscului. Exemple: audituri periodice, revizuirea procedurilor, instruirea angajaților, evaluări de conformitate etc.) - Măsuri de atenuare:
(Descrierea acțiunilor care pot fi luate pentru a reduce impactul riscului în cazul în care acesta se materializează. Exemple: implementarea unui plan de urgență, asigurări, investiții în infrastructură, diversificarea surselor de venit etc.) - Măsuri de corectare:
(Descrierea acțiunilor corective ce vor fi luate pentru a adresa consecințele riscului. Exemplu: închiderea unor puncte de vulnerabilitate, repararea daunelor, restructurarea unor procese etc.) - Resurse necesare:
(Resursele financiare, umane sau tehnice necesare pentru implementarea măsurilor de prevenire, atenuare și corectare.)
5. Monitorizare și revizuire
- Metode de monitorizare:
(Cum va fi urmărit riscul pe parcursul implementării măsurilor de gestionare? Exemplu: rapoarte periodice, sesiuni de feedback, evaluări interne, audituri externe, indicatori de performanță specifici.) - Frecvența monitorizării:
(Stabilirea unei frecvențe pentru evaluarea riscului și a progresului măsurilor implementate. Exemplu: săptămânal, lunar, trimestrial.) - Persoanele responsabile pentru monitorizare:
(Lista persoanelor sau echipelor desemnate să monitorizeze riscul și să implementeze măsurile corespunzătoare.)
6. Evaluarea eficienței măsurilor implementate
- Rezultatele măsurilor de prevenire:
(Evaluarea succesului măsurilor implementate pentru a preveni riscul. Exemplu: Nu au mai existat incidente de acest tip, ratele de erori au scăzut etc.) - Rezultatele măsurilor de atenuare:
(Evaluarea eficienței măsurilor de atenuare în cazul în care riscul s-a materializat. Exemplu: Daunele au fost limitate, recuperarea a fost rapidă etc.) - Recomandări pentru îmbunătățirea planului de gestionare a riscului:
(Ce îmbunătățiri pot fi aduse pe baza lecțiilor învățate? Exemplu: ajustarea procedurilor interne, implementarea unor noi tehnologi sau strategii etc.)
7. Detalii finale și semnătura
- Statusul riscului:
(Actualizare privind starea riscului, dacă este considerat activ, controlat, acceptabil sau închis.) - Comentarii suplimentare:
(Orice informații suplimentare relevante despre evoluția riscului sau despre acțiuni întreprinse.) - Semnătura persoanei responsabile:
- Semnătura managerului superior: