1. INFORMAȚII GENERALE:
- Denumirea instituției/entității: _____________
- Adresa: _____________
- Persoana responsabilă: _____________
- Funcția: _____________
- Data întocmirii fișei: _____________
- Revizuirea fișei (dacă este cazul): _____________
2. SCOPUL FIȘEI:
Scopul acestei fișe este de a identifica, descrie și evalua riscurile de corupție existente în cadrul instituției/entității, în vederea implementării măsurilor adecvate pentru prevenirea și combaterea acestora. Fișa are rolul de a facilita transparența, de a îmbunătăți guvernanța internă și de a promova un comportament etic în rândul angajaților și colaboratorilor.
3. DEFINIREA CONCEPTELOR:
- Corupția: Orice act de abuz de putere în scopul obținerii de foloase personale, directe sau indirecte, prin încălcarea legislației aplicabile și a normelor etice.
- Risc de corupție: Posibilitatea ca un act de corupție să se materializeze într-o anumită zonă a activităților instituției, în funcție de factori precum proceduri, relații interumane și structuri ierarhice.
4. METODOLOGIA DE IDENTIFICARE A RISCURILOR:
Identificarea riscurilor de corupție se realizează printr-o abordare sistematică, având la bază analiza proceselor interne ale instituției, structurii organizaționale, relațiilor externe și istoricul comportamentului etic al angajaților. Procesul presupune:
- Analiza documentelor interne și a procedurilor: Revizuirea procedurilor de lucru, a politicilor interne și a fluxurilor decizionale, identificând eventualele lacune care ar putea facilita acte de corupție.
- Interviuri și sondaje cu angajații: Consultarea personalului cu privire la percepțiile asupra riscurilor de corupție, prin chestionare anonime sau interviuri directe.
- Evaluarea interacțiunilor cu terți: Identificarea riscurilor în cadrul relațiilor cu furnizorii, contractanții, autoritățile publice și alți factori externi.
- Examinarea istoricului de integritate: Analiza incidentelor anterioare de corupție sau comportamente neetice pentru a identifica zonele vulnerabile și tendințele.
5. ZONELE DE RISC:
În această secțiune sunt descrise domeniile și activitățile specifice în care există riscuri semnificative de corupție, împreună cu detaliile relevante privind natura acestor riscuri.
| Domeniu de activitate | Descriere riscuri | Probabilitatea de apariție | Impactul estimat | Măsuri de prevenire |
|---|---|---|---|---|
| Achiziții publice | Riscuri de influență asupra procedurilor de selecție a furnizorilor sau atribuire de contracte fără transparență. | Medie | Mare | Revizuirea procedurilor de achiziție, audit extern periodic, formare continuă a personalului responsabil. |
| Conflicte de interese | Posibilitatea ca angajați să favorizeze interesele personale sau ale unor terți, în detrimentul interesului public. | Mare | Mediu | Implementarea unui sistem clar de declarare a intereselor personale, formare continuă în etică. |
| Managementul fondurilor publice | Posibilitatea gestionării ineficiente a fondurilor sau deturnarea acestora pentru foloase personale. | Medie | Mare | Implementarea unui sistem de audit intern și extern, monitorizarea strictă a cheltuielilor. |
| Eliberarea autorizațiilor | Posibilitatea ca autorizațiile să fie emise pe baza unor relații neformale sau prin plata unor sume pentru favoruri. | Medie | Mediu | Clarificarea procedurilor de autorizare, verificarea periodică a respectării acestora. |
| Relațiile cu terți | Posibilitatea ca angajații să accepte mită sau să favorizeze anumite firme în detrimentul interesului public. | Mică | Mare | Crearea unui sistem transparent de selecție a partenerilor externi, implementarea unui cod etic strict. |
6. EVALUAREA RISCURILOR:
Fiecare risc identificat este evaluat pe baza a două criterii: probabilitatea de apariție și impactul. Fiecare domeniu de risc va fi clasificat în funcție de scorul obținut în urma evaluării:
- Probabilitate:
- Mică: 0-30%
- Medie: 31-60%
- Mare: 61-100%
- Impact:
- Mic: Fără efect semnificativ asupra instituției.
- Mediu: Posibile consecințe administrative și financiare.
- Mare: Posibile daune considerabile reputației și integrității instituției.
7. MĂSURI DE PREVENIRE ȘI CONTROL:
Pentru fiecare risc identificat, se vor implementa măsuri specifice de prevenire și control, inclusiv măsuri de monitorizare continuă, instruire a personalului și audit periodic. Exemplu:
- Pentru riscurile de corupție legate de achizițiile publice: Se va implementa un sistem informatic de achiziții care să asigure transparența completă a procesului, iar evaluările vor fi făcute publice pentru a preveni abuzurile.
- Pentru conflictele de interese: Se va solicita depunerea de declarații de interese, care vor fi verificate anual. Angajații vor fi instruiți despre importanța evitării conflictelor de interese și vor semna un cod etic care să impună standarde stricte de comportament.
- Pentru managementul fondurilor: Se va desemna un comitet intern de audit care să verifice periodic gestionarea fondurilor și să propună îmbunătățiri în procesele de control financiar.
8. RESPONSABILITĂȚI ȘI SUPRAVEGHERE:
- Responsabilități: Fiecare angajat va fi responsabil pentru respectarea procedurilor interne și pentru prevenirea actelor de corupție în domeniul său de activitate. Responsabilul cu prevenirea corupției va coordona toate activitățile legate de acest domeniu.
- Supravegherea și auditul: Se vor organiza sesiuni de audit intern și extern, iar rezultatele vor fi raportate conducerii instituției. De asemenea, se vor organiza sesiuni de instruire continuă pentru angajați în domeniul eticii și prevenirii corupției.
9. CONCLUZII:
Această fișă de identificare și evaluare a riscurilor de corupție va fi actualizată periodic, în funcție de modificările legislative sau organizaționale și de rezultatele activităților de monitorizare. Este esențial ca toți membrii instituției să înțeleagă și să aplice măsurile de prevenire a corupției, iar conducerile să se asigure că se respectă normele legale și etice stabilite.
Fișa va fi un instrument util pentru crearea unui mediu organizațional transparent și pentru protejarea integrității instituției, asigurându-se astfel încrederea publicului și respectarea principiilor bunei guvernări.
Semnătura Responsabilului: ____________________________
Data: _____________